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                                                    衡陽金新萊孚新材料有限公司

                                            2025審核周期負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

1.公司簡介

衡陽金新萊孚新材料有限公司，作為國內(nèi)最早投身于鉭鈮生產(chǎn)領(lǐng)域的民營企業(yè)，隸屬于中國有色金屬協(xié)會(huì)鉭鈮協(xié)會(huì)，并擁有超過三十年的生產(chǎn)歷史。在氧化鉭、氧化鈮以及氟鉭酸鉀的生產(chǎn)工藝方面，公司掌握多項(xiàng)核心技術(shù)。其業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括高級(jí)鉭鈮精礦、高純鉭鈮化合物以及聲學(xué)、電磁學(xué)、光學(xué)類化工新材料的生產(chǎn)與經(jīng)營。

自1993年12月成立以來，公司已在稀有金屬鉭與鈮的化合物及氟化物生產(chǎn)領(lǐng)域積累了深厚的經(jīng)驗(yàn)，并引進(jìn)了高新技術(shù)專業(yè)人才及先進(jìn)的生產(chǎn)檢測設(shè)備。 2016年，公司在衡陽松木經(jīng)開區(qū)投資建設(shè)了“年產(chǎn)400噸氟鉭酸鉀、200噸氧化鉭、200噸氧化鈮生產(chǎn)線項(xiàng)目 ”，該項(xiàng)目占地58畝，總投資超1億元人民幣，建設(shè)周期為18個(gè)月，已于2017年12月完成建設(shè)并投產(chǎn)。

2.公司管理體系

本公司對(duì)鉭鈮原料供應(yīng)鏈實(shí)行嚴(yán)格管理，構(gòu)建了一套完備的供應(yīng)鏈盡職調(diào)查體系。通過一系列舉措與程序，確保絕不采購或使用來自沖突地區(qū)的原料，防止任何沖突原料或來源不明的原料流入生產(chǎn)線，避免礦物開采與貿(mào)易成為沖突、人權(quán)侵犯及不安全因素的源頭。

2.1 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查體系的設(shè)計(jì)與執(zhí)行。

2.2 公司已指定一名盡職調(diào)查經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)量技術(shù)部、安全環(huán)保部及生產(chǎn)車間等）的工作，確保各部門恪守職責(zé)，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃，并報(bào)告任何警示信號(hào)及潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 公司按照盡職調(diào)查體系的要求，每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開展培訓(xùn)，并將盡職調(diào)查管理體系評(píng)審工作納入常態(tài)化審核工作，從而對(duì)盡職調(diào)查管理體系進(jìn)行更新與重新審查。

管理體系評(píng)審會(huì)議每年召開一次，間隔不超過12個(gè)月，原則上在每一審核周期內(nèi)召開一次。具體時(shí)間根據(jù)盡職調(diào)查工作的執(zhí)行情況確定，或者在企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)召開，但不得晚于新周期的RMAP現(xiàn)場審驗(yàn)實(shí)施前30天。

在本審核周期內(nèi)，本公司已于2026年3月15日召開了盡職調(diào)查管理體系評(píng)審工作會(huì)議。

2.4 依據(jù)公司《供應(yīng)鏈文件管理流程》制度的規(guī)定，供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告相關(guān)文件需保留5年的可查記錄。5年內(nèi)的文件由經(jīng)營部負(fù)責(zé)保存；超過該年限的文件，則需歸檔至公司公共檔案室，以備查閱。

3.內(nèi)部控制體系

3.1依據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的指導(dǎo)原則以及負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)倡議（RMAP）的新要求，我司已完成盡職調(diào)查管理體系文件的更新工作，確保與 OECD 指導(dǎo)原則及 RMAP 要求相符。與此同時(shí)，我司已向所有已識(shí)別的上游供應(yīng)商傳達(dá)了新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。

3.2 采購政策的公開：

1） 企業(yè)已在官方網(wǎng)站上發(fā)布了原材料采購聲明，網(wǎng)址鏈接為：http://www.shantaitextile.com/gylzc.html ，從而確保每一位供應(yīng)商都能充分領(lǐng)會(huì)本企業(yè)的采購政策。

2） 企業(yè)已向內(nèi)部各部門下發(fā)了《鉭原料采購管理規(guī)定（HKXC-JYB-RMI2025 -001）》和《供應(yīng)鏈政策（HKXC-JYB-RMI2025-003）》等文件，并開展宣傳培訓(xùn)工作，確保每位員工都能了解并按照規(guī)定執(zhí)行。

3.3 鉭鈮原料采購管控及驗(yàn)收、投產(chǎn)全流程監(jiān)管的程序文件。

企業(yè)已制定并執(zhí)行了《CAHRAs識(shí)別程序（HKXC-JYB-RMI2026-002）》《供應(yīng)鏈政策（HKXC-JYB-RMI2025-003）》《礦石批號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)標(biāo)識(shí)追溯性管理辦法（HKXC/Z-001-2021 ZJ）》《礦石原料驗(yàn)收管理規(guī)定（HKXC/Z-002-2021 ZJ）》《礦石領(lǐng)用操作規(guī)程（HKXC/Z-003-2021 ZJ）》《安全操作規(guī)程（取樣、實(shí)驗(yàn)、職業(yè)健康）（HKXC-JYB-RMI2024-001）》《產(chǎn)品混批操作規(guī)程（HKXC-ZJ-RMI2022-001）》《產(chǎn)品混批分析檢驗(yàn)的規(guī)定（HKXC-ZJ-RMI2022-002）》《產(chǎn)品質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)（HKXC-ZJ-RMI2022 -004）》以及《年度生產(chǎn)平衡數(shù)據(jù)計(jì)算方法（HKXC-ZJ-RMI2022-005）》等過程控制程序文件，用以限制并阻止任何“沖突原料”和來歷不明的原料進(jìn)入公司的供應(yīng)鏈。

3.4 可追溯的原料追蹤流程：企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的原料與產(chǎn)品運(yùn)輸過程單據(jù)管理制度，落實(shí)鉭原料驗(yàn)收批號(hào)以及產(chǎn)成品入庫批號(hào)的制定與更改制度，確保所有鉭原料在投入使用過程中的可追溯性與可控性。

3.5 對(duì)供應(yīng)商開展持續(xù)性盡職調(diào)查：企業(yè)依據(jù)經(jīng)合組織（OECD）指導(dǎo)原則和負(fù)責(zé)任礦物倡議（RMI）的審核要求，定期對(duì)原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查。調(diào)查對(duì)象包括鉭原料直接供應(yīng)商、中間貿(mào)易商以及采礦權(quán)單位等供應(yīng)鏈上的主體參與方。

通過對(duì)供應(yīng)商的合法性、原料來源的合規(guī)性及質(zhì)量保證程度進(jìn)行調(diào)查驗(yàn)證，以此作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。若發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)，企業(yè)將要求其進(jìn)行整改。若整改后仍無法滿足要求，企業(yè)將立即停止從該供應(yīng)商采購原料，并退回已采購的原料，暫停與該供應(yīng)商的合作，直至其重新評(píng)估后達(dá)到要求。

3.6 通過公開渠道向下游和上游供應(yīng)商傳達(dá)企業(yè)的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策。針對(duì)上游原料供應(yīng)商展開盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“經(jīng)合組織（OECD）對(duì)受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI-RMAP評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求，同時(shí)提醒并督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)運(yùn)營，不采購和銷售任何“沖突原料”以及來歷不明的原料。企業(yè)與所有鉭鈮原料供應(yīng)商簽訂的合同中均規(guī)定了有關(guān)“非沖突”的特別條款，所有供應(yīng)商均承諾所供應(yīng)的原料為“非沖突原料”，并出具承諾書。

企業(yè)與國際錫研究協(xié)會(huì)（ITSCI）保持定期溝通，學(xué)習(xí)該協(xié)會(huì)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告、月度及年度地區(qū)狀態(tài)評(píng)估報(bào)告等，以便及時(shí)了解包括非洲大湖地區(qū)在內(nèi)的高風(fēng)險(xiǎn)礦區(qū)及其礦山的情況。

3.7 員工培訓(xùn)：企業(yè)運(yùn)用集中培訓(xùn)、內(nèi)部通告等途徑，對(duì)包括管理層在內(nèi)的員工開展培訓(xùn)，讓所有員工全面了解“OECD 對(duì)受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”以及負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟（RBA）關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。

3.8 建立投訴通道與申訴機(jī)制：本企業(yè)設(shè)立了專門的申訴機(jī)制，意在接受社會(huì)各界監(jiān)督。若發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中存在任何風(fēng)險(xiǎn)，可撥打企業(yè)電話 0734 - 8310516 進(jìn)行申訴，也可將相關(guān)申訴信息與佐證材料發(fā)送至企業(yè)郵箱：[email protected]。若有申訴情況，企業(yè)會(huì)嚴(yán)格依照制定的申訴處理制度《申訴機(jī)制（HKXC-JYB-RMI2023-002）》進(jìn)行處置。

3.9 積極履行社會(huì)責(zé)任，塑造合規(guī)經(jīng)營、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的企業(yè)形象。企業(yè)始終將自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任緊密相連，在確保合法、道德經(jīng)營的基礎(chǔ)上，通過開展技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、保障員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排以及社會(huì)公益等活動(dòng)，全方位履行社會(huì)責(zé)任。

4.RMAP 評(píng)估總結(jié)

作為一家負(fù)責(zé)任的公司，自2014年首次通過美國 EICC-GeSI 審核認(rèn)證，截至目前，公司已經(jīng)連續(xù)11年接受了由RMI委托獨(dú)立第三方執(zhí)行的RMAP審核，并順利通過了2025年度 RMI-RMAP 審核，評(píng)估有效期為1年。

RMAP審核基本情況列示如下：

CID: CID002492;

受審金屬：鉭（Tantalum）；

上一周期RMAP ID：G-RM-10001831；

評(píng)審期時(shí)間范圍：2024年5月1日-2025 年4月30日；

現(xiàn)場審核時(shí)間：2025年5月15日

審核公司：Greenment；

審計(jì)報(bào)告鏈接：

https://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/Public%20Reports/Hengyang%20King%20Public%20Report.pdf

5.負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策

本公司始終恪守并全面遵循經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）關(guān)于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦物的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南。依據(jù)該指南及要求，為防止直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使其受益的沖突礦物，或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物的使用，特依據(jù)《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程錫和鉭審計(jì)程序》制定了公司自身的鉭原料負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策。該政策可在本公司官網(wǎng)查詢http://www.shantaitextile.com/gylzc.html。本供應(yīng)鏈政策覆蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，本政策經(jīng)過公司管理層批準(zhǔn)，管理層承諾支持政策的執(zhí)行。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者傳達(dá)。根據(jù)OECD的指導(dǎo)原則，針對(duì)來自不同國家和地區(qū)的原料，我們根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了相應(yīng)的管理策略，確保我們遵循OECD指南五步框架的要求。為此，本公司成立了專門的盡職管理團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)隊(duì)成員包括公司部分高級(jí)管理人員、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人以及各相關(guān)經(jīng)辦人員。

6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.1 本公司制定了“了解你的交易方”（KYC）調(diào)查表，調(diào)查對(duì)象涵蓋鉭原料直接供應(yīng)商、中間貿(mào)易商及采礦權(quán)單位等供應(yīng)鏈上的主體及參與方。調(diào)查內(nèi)容包括供應(yīng)商的法律地位、身份信息、供應(yīng)商分析以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，并附有相應(yīng)的支持文件。務(wù)必確保收集到所有供應(yīng)商填寫的 KYC 表格。

盡職調(diào)查計(jì)劃的負(fù)責(zé)人將與采購團(tuán)隊(duì)共同審查交易方提供的信息，并參照相關(guān)制裁名單進(jìn)行核對(duì)。一旦在KYC表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或信息不完整的情況，本公司將要求相關(guān)供應(yīng)商進(jìn)行改進(jìn)。

KYC調(diào)查結(jié)果顯示，在本報(bào)告所述期間，未發(fā)現(xiàn)調(diào)查內(nèi)容所涵蓋的相關(guān)警示信號(hào)風(fēng)險(xiǎn)。本公司依據(jù)供應(yīng)商提供的信息，對(duì)礦源地及轉(zhuǎn)運(yùn)地進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并根據(jù)識(shí)別結(jié)果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

本公司已制定《CAHRAs 識(shí)別程序》，所有供應(yīng)商與客戶在建立合作關(guān)系前，必須遵循以下流程，以確定是否存在經(jīng)合組織指南中定義的沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（CAHRAs），以及是否符合RMAP標(biāo)準(zhǔn)。

6.2 對(duì)于每一筆交易，本公司要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息以及完整的追溯資料和單證，包括合法的運(yùn)輸路線、直接供應(yīng)商的名稱等。

6.3 若在周期內(nèi)涉及非洲大湖地區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)鉭礦采購，本公司將充分運(yùn)用 ITSCI 鉭鈮礦石供應(yīng)鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場調(diào)查體系所提供的會(huì)員月報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)提示郵件等信息，持續(xù)留意高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)鉭礦開采的風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)情況。

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

7.1 風(fēng)險(xiǎn)類型

通過將實(shí)際情況與經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)公司供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，需識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)包括：

（1）與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為，包括：

o 與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為；任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

o 任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；

o 濫用童工；

o 其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的暴力行為；

o 戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

（2）直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體；

（3）直接或間接支持公共或私人的安全部隊(duì)；

（4）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述。如洗錢、不向政府支付稅收、費(fèi)用及特許權(quán)。

7.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

原料來源被劃分為受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)（CAHRAs）以及其他非 CAHRAs 地區(qū)。受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的原料來源，主要依據(jù)《多德 - 弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法》《歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī) EU - the Conflict Minerals Regulation》、聯(lián)合國制裁名單以及美國、歐盟制裁名單進(jìn)行綜合判定。

對(duì)于源自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的原料，我們僅接受經(jīng)過 RMI 認(rèn)可的獨(dú)立第三方/上游保障機(jī)制完成盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的原料，并向獨(dú)立第三方/上游保障機(jī)制索取所有證明礦石來源合法合規(guī)的溯源資料。

對(duì)于其他非 CAHRAs 地區(qū)的原料，我們依據(jù)《CAHRAs識(shí)別程序》，采用《海德堡全球沖突晴雨表 HEIDELBERGCONFLICTBAROMETER》和《人類發(fā)展指數(shù) Human development Index》等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具的有效數(shù)據(jù)，來評(píng)估原料供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。

8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施

8.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

在本審核周期內(nèi)，公司所接收的鉭原料來源自中國、巴西兩個(gè)國家/地區(qū)。根據(jù)公司制定的《CAHRAs 識(shí)別程序（HKXC-JYB-RMI2026-002）》，并結(jié)合EITI 數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別，中國、巴西均非EITI實(shí)施國， 因此并無向EITI報(bào)告采掘業(yè)信息的義務(wù)。在EITI數(shù)據(jù)層面，無法識(shí)別因利益相關(guān)者參與不足而導(dǎo)致的終止身份或采掘業(yè)透明度不足的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步，通過聯(lián)合國、美國及歐盟發(fā)布的制裁名單，對(duì)審核周期內(nèi)鉭原料交易涉及的直接供應(yīng)商、中間貿(mào)易商及直接客戶進(jìn)行了識(shí)別，未發(fā)現(xiàn)上述實(shí)體/個(gè)人被列入相關(guān)制裁名單。此外，利用海德堡晴雨表、Fragile States Index(FSI）（脆弱國家指數(shù)）、人類發(fā)展報(bào)告中的人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index (HDI)INDEX）等工具，從沖突、治理、人權(quán)三個(gè)維度對(duì)相關(guān)國家/地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)鉭原料來源單位的采銷量完成合理性評(píng)估，對(duì)申訴機(jī)制運(yùn)行結(jié)果加以判定。評(píng)估結(jié)果如下：

8.1.1 低風(fēng)險(xiǎn)采購國家/地區(qū)： 中國、 巴西。兩個(gè)國家/地區(qū)在完成基礎(chǔ)型盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上開展低風(fēng)險(xiǎn)采購；

8.1.2 高風(fēng)險(xiǎn)采購國家/地區(qū)：無

8.1.3 采礦權(quán)單位周期內(nèi)采銷量合理性評(píng)估結(jié)果：周期內(nèi)，公司采購及受托加工所接收的鉭原料來自宜春鉭鈮礦、宜春市新坊鉭鈮有限公司鉭鈮礦、巴西 Minera??o Taboca. S.A（Pitinga）、宜豐縣花橋鄉(xiāng)大港瓷土礦及宜豐縣茜坑鋰礦五家單位，完成了對(duì)上述五家單位的采銷量數(shù)據(jù)合理性評(píng)估，結(jié)果顯示公司接收的來自上述五個(gè)礦區(qū)的鉭氧化物數(shù)量均在年采銷量的合理范圍。

8.1.4 在本審核周期內(nèi)，公司鉭原料供應(yīng)鏈未發(fā)現(xiàn)前述風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)外公開的申訴渠道（[email protected]）也未收到任何關(guān)于鉭原料來源渠道異常的舉報(bào)或申訴，鉭原料來源具備可追溯性，供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

8.2 應(yīng)對(duì)措施：

8.2.1一旦在供應(yīng)鏈中識(shí)別出上述風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)人員需立即向管理層匯報(bào)，并提供在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中收集的信息以及已識(shí)別出的實(shí)際或潛在風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織指南附錄二中示范供應(yīng)鏈政策所界定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，具體如下：

o 在可量化的風(fēng)險(xiǎn)管理流程中持續(xù)開展貿(mào)易活動(dòng)。

o 在逐步降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，暫時(shí)中止貿(mào)易往來。

o 若風(fēng)險(xiǎn)降低措施無法實(shí)施或未獲認(rèn)可，則終止與供應(yīng)商的合作關(guān)系。

8.2.2 對(duì)于公司經(jīng)評(píng)估后認(rèn)定為來自高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的原料，若不存在RMI 認(rèn)可的上游審驗(yàn)機(jī)制，且直接供應(yīng)商無法提供完整、真實(shí)的追溯資料，鑒于公司當(dāng)前的審查能力，將不與該供應(yīng)商開展合作。

針對(duì)鉭原料供應(yīng)鏈，公司要求每一筆交易的供應(yīng)商提供盡職調(diào)查數(shù)據(jù)，密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\(yùn)營狀況以及與國家背景相關(guān)的治理信息，收集每筆交易的供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件，以確保了解交易來源和物料運(yùn)輸路徑。

公司會(huì)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并依照盡責(zé)管理采購流程（基于負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)審驗(yàn)流程 RMAP 和 OECD 指導(dǎo)原則）進(jìn)行采購。對(duì)于每筆交易，公司將嚴(yán)格審查相關(guān)文件并留存記錄。

8.2.3 公司嚴(yán)格遵循7類物質(zhì)（Class7）的國際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，并確保危險(xiǎn)物質(zhì)的處置、儲(chǔ)存、運(yùn)輸符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。確保在運(yùn)輸和生產(chǎn)過程中不會(huì)發(fā)生泄漏，從而避免對(duì)環(huán)境和人體造成不利影響。

8.2.4 公司廣泛征求各方意見并持續(xù)進(jìn)行改進(jìn)。持續(xù)推廣上述采購政策，對(duì)象包括但不限于供應(yīng)商、客戶、員工。同時(shí)，公司承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，遵守適用執(zhí)行此類決議的中國法律，承諾不參與任何可能為沖突提供幫助或便利的行為。若未能及時(shí)實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)采購的效果，公司將停止或中斷與相關(guān)供應(yīng)商的采購活動(dòng)。

本公司深刻認(rèn)識(shí)到，在沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)開展礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、加工及出口活動(dòng)，可能會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響。同時(shí)，我們也清楚自身肩負(fù)著尊重人權(quán)、避免助長沖突的責(zé)任。

為此，本公司采納并大力推行了針對(duì)沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦石的負(fù)責(zé)任采購政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同/協(xié)議之中。在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）盡職調(diào)查指南的指引下，本公司對(duì)接收的所有鉭原料來源進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，并編制了公司的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告。該報(bào)告遵循OECD關(guān)于來自沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦石負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南的規(guī)范，且符合該指南中關(guān)于沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦石全球負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈?zhǔn)痉墩撸ǜ戒浂┑囊蟆?/p>

在2025-2026年度負(fù)責(zé)任礦物倡議（RMI）審核期間，本公司依據(jù)相關(guān)政策，運(yùn)用《CAHRAs識(shí)別程序（HKXC-JYB-RMI2026-002）》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工具，對(duì)原料來源的不同國家和地區(qū)進(jìn)行了沖突影響和風(fēng)險(xiǎn)狀況的評(píng)估。參考EITI、聯(lián)合國制裁名單、美國制裁名單（OFAC）及歐盟制裁名單，并借助海德堡晴雨表等工具，從沖突、人權(quán)或治理三個(gè)方面完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)定。

在本審核年度內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)OECD附錄二中提及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，所有采購的鉭原料均被認(rèn)證為合規(guī)，屬于非沖突礦物來源。

                                                                                                       衡陽金新萊孚新材料有限公司

                                                                                                                2026年3月1日